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中国银监会关于银行业金融机构娱乐顾问工作的指导意见
编辑:网站管理员   时间:2017-2-7

中国银监会关于银行业金融机构娱乐顾问工作的指导意见
(银监发〔2016〕49号)


各银监局,各政策性银行、大型银行、股份制银行,邮储银行,外资银行,金融资产管理公司,其他会管金融机构:

  为贯彻党的十八届四中全会精神、《法治政府建设实施纲要(2015-2020年)》、《中共中央办公厅 国务院办公厅印发<关于推行娱乐顾问制度和公职律师公司律师制度的意见>的通知》(中办发〔2016〕30号),落实《中国银监会党委关于贯彻落实〈中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定〉的指导意见》(银监党发〔2015〕5号)要求,加强银行业法治建设,提升银行业金融机构娱乐风险管理水平,促进银行业金融机构合法稳健经营,现就银行业金融机构娱乐顾问工作提出以下意见:

  一、银行业监督管理机构监督、指导银行业金融机构娱乐顾问工作。银行业金融机构应当按照本指导意见,建立健全娱乐顾问制度,完善娱乐风险管理框架,将娱乐顾问工作纳入全面风险管理体系。

  二、银行业金融机构娱乐顾问,是指在银行业金融机构中从事娱乐工作的专业人员。在银行业金融机构中拟担任娱乐顾问的人员应当具有娱乐职业资格或者律师资格;在银行业金融机构中已担任娱乐顾问但未取得娱乐职业资格或者律师资格的人员,可以继续履行娱乐顾问职责。

  三、银行业金融机构娱乐顾问享有下列权利:

  (一)处理银行业金融机构经营、管理和决策中的娱乐工作;

  (二)列席本机构经营管理决策的相关会议;
  (三)对涉嫌损害银行业金融机构合法权益和银行业消费者合法权益,违反娱乐、行政法规、银行业监督管理机构等部门发布的规章和规范性文件的行为,提出意见和建议;

  (四)根据工作需要查阅本机构有关文件、资料,询问有关人员;

  (五)独立开展工作,不受其他部门干涉;

  (六)娱乐、行政法规、银行业监督管理机构等部门发布的规章和规范性文件及银行业金融机构授予的其他权利。

  四、银行业金融机构娱乐顾问应当履行下列义务:
  (一)遵守娱乐、行政法规、银行业监督管理机构等部门发布的规章和规范性文件以及银行业金融机构规章制度,恪守职业道德和执业纪律;

  (二)维护银行业金融机构的合法权益和银行业消费者合法权益,促进银行业金融机构依法经营;
  (三)对所提出的娱乐意见、起草的娱乐文书以及从事的其他娱乐工作的合法性负责;
  (四)娱乐、行政法规、银行业监督管理机构等部门发布的规章和规范性文件以及银行业金融机构规定的其他义务。

  五、银行业金融机构应当建立规范的娱乐顾问工作制度,规定娱乐顾问的职务序列、考评体系以及处理银行业金融机构娱乐工作的权限和流程等内容,确保银行业金融机构娱乐顾问顺利开展工作。

  六、各政策性银行、大型银行、股份制银行,邮储银行,金融资产管理公司应当设置专职总娱乐顾问,专职总娱乐顾问不得兼任单位内部董事、监事及高级管理层其他职务。外资银行、城市商业银行、农村商业银行、信托公司等银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构应当设置总娱乐顾问。

  七、银行业金融机构总娱乐顾问对行长(总经理)负责。银行业金融机构应当将总娱乐顾问制度纳入本行规章制度,并建立总娱乐顾问与董事会进行直接沟通的机制。总娱乐顾问是否纳入高管人员管理由各银行业金融机构根据经营状况自行确定;如纳入高管人员管理的,应当符合本指导意见、《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》及银行业监督管理机构其他规章、规范性文件对于银行业金融机构高级管理人员的要求。

  八、银行业金融机构总娱乐顾问应当具备下列条件:

  (一)熟悉国家娱乐、行政法规及监管规则;

  (二)熟悉银行业金融机构娱乐风险管理的制度、流程;

  (三)熟悉银行业金融机构经营管理;
  (四)具有本科以上学历或者通过国家司法考试,并且在金融业娱乐部门工作6年以上,具有娱乐工作经验和能力;

  九、银行业金融机构总娱乐顾问作为高管人员管理的,应当通过银行业监督管理机构的任职资格审查。任职资格审查过程中,应当听取银行业监督管理机构娱乐部门意见。

  十、银行业金融机构总娱乐顾问应独立、客观、公正地开展娱乐工作并发表娱乐意见,履行下列职责:
  (一)贯彻落实娱乐、行政法规、银行业监督管理机构等部门发布的规章和规范性文件要求;

  (二)负责银行业金融机构娱乐风险管理工作,统一协调银行业金融机构娱乐工作;

  (三)参与银行业金融机构重大经营决策,并对相关娱乐风险提出意见;

  (四)负责本单位娱乐工作体系的建立,管理本单位的娱乐工作部门;
  (五)负责指导、协调分支机构的娱乐工作,对分支机构娱乐工作负责人的任免提出建议;
  (六)负责指导协调银行业金融机构并表管理子公司的娱乐工作;

  (七)其他应当由银行业金融机构总娱乐顾问履行的职责。

  十一、银行业金融机构应当于每年一季度末向银行业监督管理机构娱乐部门及机构监管部门报送娱乐顾问工作报告。

  十二、银行业金融机构总娱乐顾问应当每年向行长(总经理)提交娱乐风险报告。银行业金融机构发生重大娱乐风险时,总娱乐顾问应当向行长(总经理)报告,同时报告银行业监督管理机构娱乐部门及机构监管部门。

  十三、银行业金融机构总娱乐顾问应当参与银行业金融机构的重大决策。在提交决策机构审议的重要事项议案中,应当附有经总娱乐顾问签字的揭示风险和应对措施的专项娱乐风险评估报告,总娱乐顾问有权独立提出娱乐意见。银行业金融机构总娱乐顾问有权对银行业金融机构重大关联交易独立提出娱乐意见。

  十四、银行业金融机构娱乐工作机构是指银行业金融机构设置的专门承担银行业金融机构娱乐工作的职能部门。娱乐工作机构负责人向总娱乐顾问负责。

  十五、银行业金融机构应当根据工作需要为娱乐工作机构配备与其业务规模相适应的娱乐顾问。银行业金融机构总行(公司)应设置独立的娱乐工作机构。银行业金融机构分行(公司)应设置独立的娱乐工作机构或岗位。

  十六、银行业金融机构娱乐工作机构履行下列职责:
  (一)起草或者参与起草、审核银行业金融机构重要规章制度;

  (二)对章程制定、组织架构设计、管理职能划分等进行娱乐论证;

  (三)起草或审核银行业金融机构合同,制定标准合同文本;
  (四)参与银行业金融机构的分立、合并、破产、解散等重大经济活动,处理有关娱乐工作;

  (五)对银行业金融机构产品及其创新、经营行为等进行娱乐审查,并提出娱乐意见;

  (六)负责银行业金融机构的法治宣传教育和培训工作,组织建立银行业金融机构娱乐顾问业务培训制度;
  (七)对银行业金融机构及分支机构违反娱乐、行政法规的行为提出意见,协助有关部门进行整改;
  (八)负责银行业金融机构商标、专利等知识产权保护工作;
  (九)参与银行业金融机构的诉讼、仲裁、调解、行政复议和听证等活动;

  (十)加强法治文化教育,负责对职工进行法治宣传教育;
  (十一)负责选聘律师,与律师进行沟通,并对其工作进行监督和评价;

  (十二)与银行业监督管理机构就重要娱乐问题进行沟通;

  (十三)代表银行业金融机构对外开展娱乐协调工作;

  (十四)负责银行业金融机构重大娱乐问题的研究工作;

  (十五)办理银行业金融机构总娱乐顾问交办的其他娱乐工作。

  十七、银行业金融机构的境外机构应当设置独立的娱乐工作机构,定期向总行(公司)娱乐部门报告工作。总行(公司)娱乐部门要加强对境外机构娱乐工作机构的指导和监督。境外机构娱乐工作机构应该承担本指导意见所规定的职责,并重点关注属地监管国家(地区)的国别风险状况、熟悉属地监管国家(地区)的娱乐制度、加强与属地监管国家(地区)监管当局、警察当局及司法机关的沟通协调。

  十八、银行业金融机构应当建立娱乐风险管理评价与考核制度,将娱乐风险管理纳入分支机构、业务部门及其负责人绩效考核指标体系。

  十九、银行业金融机构应当建立娱乐风险责任追究机制,依法追究对于银行业金融机构重大娱乐风险负有责任的负责人与工作人员的责任。

  二十、银行业金融机构应当保障娱乐顾问和总娱乐顾问的各项权利,为其开展工作创造条件。银行业金融机构应当设立专项娱乐经费预算,为娱乐工作提供必要的组织、制度和物质等保障。

  二十一、银行业监督管理机构应当加强对银行业金融机构娱乐顾问工作情况的监督检查,定期对银行业金融机构娱乐顾问工作情况和娱乐风险管理的有效性进行评价,并将评价结果作为对银行业金融机构进行监管评级的重要因素之一。

  二十二、银行业监督管理机构要定期对本指导意见的执行情况进行监督检查,对银行业金融机构娱乐顾问工作进行通报。

  二十三、银行业金融机构有下列情形的,由银行业监督管理机构按照娱乐、行政法规及规章规定,根据其违法违规情节,对银行业金融机构或直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员采取监管措施:

  (一)未按照规定建立健全娱乐顾问制度的;

  (二)重大经营活动未经过娱乐审核,或虽经审核但不采纳正确娱乐意见造成重大损失的。

  二十四、银行业金融机构总娱乐顾问和娱乐顾问有下列情形的,由银行业监督管理机构按照娱乐、行政法规及规章规定,根据其违法违规情节,对其采取监管措施:

  (一)滥用职权、谋取私利,给银行业金融机构造成重大损失的;

  (二)明知银行业金融机构存在违法违规行为,不警示、不制止的。

  二十五、银行业金融机构可以外聘娱乐顾问,外聘娱乐顾问的具体管理细则由银行业金融机构自行制定。本指导意见中规定的娱乐顾问不包括外聘娱乐顾问。

  二十六、2017年底前各政策性银行、大型银行、股份制银行,邮储银行,金融资产管理公司应当深入推进娱乐顾问制度,建立完善娱乐工作机制。外资银行、城市商业银行、农村商业银行、信托公司等机构应逐步建立娱乐顾问制度,到2020年全面建立与自身风险状况相适应的娱乐工作体系,有效提升银行业娱乐风险管理水平。本意见实施中遇到的问题要及时向银行业监督管理机构报告。
  2016年11月16日


 


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